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制作发布证券研究报告的相关人员(证券研究报告考试)

制作发布证券研究报告的相关人员(证券研究报告考试)

内容导航:
  • 证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务的区别和联系
  • 发布证券研究报告业务 教材 以及改革后考试问题
  • 发布证券研究报告业务是证券分析师吗
  • 考发布证券研究报告业务有什么用
  • 参加改革后分析师能力考试,考试科目为《发布证券研究报告业务》,那么官方的参考用书是什么?
  • 证券从业人员为什么不能炒股,证券从业人员为什么不能
  • 发布证券研究报告业务考试 满分多少
  • Q1:证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务的区别和联系

    证券投资顾问服务和发布研究报告本质上是提供证券价值分析意见、证券投资建议。两者均是证券机构服务客户的手段。但两者具有不同的特征,主要体现在:
    1、立场不同。投资顾问站在特定客户的立场,忠实客户利益;研究报告站在独立、客观立场,不随投资者的需要而改变研究方法和估值结论。
    2、服务方式和内容不同。投资顾问服务基于合同关系,依据合同约定向特定客户提供有针对性的、适当的操作性投资建议;研究报告提供证券估值和价值分析,向不特定的客户发布。
    3、服务对象不同。投资顾问一般服务于普通投资者;研究报告一般服务于专业机构投资者,如基金公司,QFII等。
    4、市场影响不同。投资顾问与特定投资者证券投资及其利益密切相关;研究报告对资本市场定价有较大影响。
    5、规范重点不同。对投资顾问服务,强调防范欺诈、防止损害客户利益;对发布研究报告,强调公平对待报告接受对象,防范利益冲突。
    同时,两者联系紧密。从服务流程上看,研究报告是投资顾问服务的重要基础;投资顾问人员依据研究报告以及其他公开证券信息,整理形成有针对性的投资建议提供给顾问客户。
    《投资顾问规定》和《发布报告规定》从上述特征对两类基本形式作出界定。

    Q2:发布证券研究报告业务 教材 以及改革后考试问题

    入门资格考试就是针对那些想或者即将进入证券行业但是没有资格证的人员或者是已经在证券行业工作但是没有资格证的人员。通过了入门考试,就有了从业资格,可以从事一般的证券业务;专业资格,就是针对那些在证券行业工作并且有了入门资格的人员的,通过了《投资银行业务》就有了保荐代表人资格,通过《发布证券研究报告业务》就有了证券分析师资格,通过《证券投资顾问业务》就有了证券投资顾问资格。值得一提的是:
    改革前的《证券基础知识》=改革后的《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》
    改革前的《证券投资分析》=改革后的《发布证券研究报告业务》+《证券投资顾问业务》

    Q3:发布证券研究报告业务是证券分析师吗

    证券分析师考试科目为《发布证券研究报告业务》,通过这一个科目,就说明你通过了证券分析师的考试,证券分析师考试信息http://www.sinobalanceol.com,考试合格成绩达到60分。

    Q4:考发布证券研究报告业务有什么用

    发布证券研究报告业务是证券专项资格考试中的一种,对你以后的工作有很大帮助,但是需要每年都要参加规定的培训。(普华在线)

    Q5:参加改革后分析师能力考试,考试科目为《发布证券研究报告业务》,那么官方的参考用书是什么?

    学习

    Q6:证券从业人员为什么不能炒股,证券从业人员为什么不能

    证劵从业人员禁止性行为
    (1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。
    (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。
    (3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。
    (4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。
    (5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。
    (6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。
    (7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。
    (8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

    Q7:发布证券研究报告业务考试 满分多少

    发布证券研究所报考业务考试满分为100,考生拿到60分就算及格。(普华在线)

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